【高氏论银】中美投资者的差异

高氏论银

上个星期，中国股民又经历了一场血雨腥风的洗礼。无论身经百战的老股民还是初出茅庐的新手，看着大屏幕上一片绿油油。我，一时恍惚这不是“涨”吗？中国股市涨、跌的颜色和美国的正好相反。中国股票涨是红色，跌是绿色。我猜这大概和中国千年传统有关。红色寓意喜庆、热烈、吉祥。绿色，在国人心目中有点晦涩，如绿帽子。欧美股票涨是绿色，跌是红色。绿色在欧美人心里是大自然，是生命力，是和平。红色，刺目，用来警示有危险。从对颜色的不同理解，让这两个市场有了许多不同处。

1992年10月，国家证券委员会（简称国家证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）成立，中国证券市场有了统一监管机构。国家证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。中国证监会是国家证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。
其职能是：

建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。

加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。

加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。

负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。

统一监管证券业。

美国证券交易委员会（The U.S. Securities and Exchange Commission，简称SEC）根据1934年证券交易法令成立，是直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国证券行业的最高机构。

美国证券交易委员会是监督交易活动，来保护投资人的独立的联邦政府机构。是美国国会成立的，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。委员会还负责监督美国的企业收购项目。美国证监会由五名委员所组成。

美国证监会的法规旨在鼓励全面公开披露，以及保障投资公众不会因为证券市场的欺诈或操控行为而蒙受损失。美国1929年10月的股市崩盘，导致投资者的利益遭到巨大的损失。于是美国国会分别通过了1933年证券法（the Securities Act of 1933 ）和1934年证券交易法（the Securities Exchange Act of 1934），表明在证券交易中要公开企业状况、证券交易情况等，要以投资者利益为首。美国总统弗朗克林·罗斯福（ Franklin D. Roosevelt）任命了约瑟夫·肯尼迪为首任证券交易委员会主席。

证券法是规定公司募集资金发行证券时，先向证监会申报(registration)，申报的项目有：

发行公司的名称，组织，业务性质，总公司所在地，与董事，高级职员，财务与会计人员，承销商，大股东之姓名和住址；

发行证券的资金运营计划和目的，及总共估计的价款；

发行公司资本结构和盈余分配情况；

最近及前两年的财物报表经公认会计师签证者；

公司章程和承销合约副本。并备有公开说明书(prospectus)让大众的投资人参考。

　　美国证券管理委员会有近700个职员，包括律师，工程师，证券分析专家，检查员等。证券管理委员会之下有数个重要部门：交易组；法律组；申报组。（参考Series7)

美国因为1929年股市大崩盘，投资者遭到严重损失，成立了证监会，意在保护投资者的利益，提供一个相对公平、公正、公开的金融市场。

【美股介绍】

Google/谷歌。

记得2000年夏天，参加一个孩子毕业典礼。这个孩子从斯坦福大学/Stanford university毕业。那年美国股市下跌，硅谷高科技股更是一落千丈，失业率上升。可喜的是这孩子收到两家公司的offer。其中一家是-Google。他拒绝了邀请，理由很有意思。他说他不喜欢Google （co-founder）共同创建人 拉里·佩奇/Larry Page的女朋友Marissa Mayer(现任雅虎CEO)，讨厌她每个周末组织同学参观博物馆或听音乐会，看歌剧。他说宁愿和同学喝啤酒。没多久，他带着美国梦去上海创业。Google是在斯坦福大学攻读博士的拉里·佩奇/Larry Page和谢尔盖·布林/Sergey Brin共同创建.1998年9月4日，Google以私营公司的形式创立，设计管理一个互联网搜索引擎“Google搜索”；Google网站在1999年成立。

2004年8月19日，Google在纳斯达克上市，拉里·佩奇和谢尔盖·布林承诺在Google工作二十年，即至2024年止。上市那天是85美元。十年后，2014年4月，股价冲到1134美元，4月2日进行1:1拆股，为了保证他们在公司的控股权，这次拆股后分A类股票以“GOOGL”的新代码交易，C类股票以原有的“GOOG”代码进行交易。“C类”股票没有表决权。

2015年6月15日，“GOOGL”收盘价557.52美元；“GOOGL”收盘价536.69美元。

高氏论银

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