私募基金已受到不同维度和程度上的全面监管_私募排排网
私募基金现在怎么监管?私募基金监管现状介绍_私募排排网根据央行发布的《金融机构编码规范》(2014),私募基金管理人并未纳入金融机构的范畴。中商联合财富表示,私募基金虽然不算是金融机构,但是却受到证监会的监管。在2016年4月29日证监会新闻发布会上,证监会私募基金监督部主任陈自强表示:当前私募基金监管遵循“统一监管、功能监管、适度监管、分类监管”的基本原则,按照“扶优限劣”、“差异化监管”的思路开展监管工作。
统一监管:就是落实《证券投资基金法》和中央编办关于私募股权投资基金监管职责分工要求,将私募证券基金、私募股权基金、创业投资基金和其他私募基金等各类私募基金纳入统一监管。
功能监管:就是对不同机构条线下的私募基金业务,鉴于其具有相同的功能属性,进而实行统一的功能监管。适度监管就是私募基金不设行政审批,而是实行事中事后监管,充分发挥投资者和市场对私募基金管理人的约束,以及私募基金管理人的自我约束作用。
分类监管:是要求对私募证券、私募股权和其他私募业务分类经营且不得兼营,对其采取有差异的分类审核标准。这既是为了避免在管理人层面出现重大利益冲突和利益输送风险,也是为了维护基金的本质,推动行业专业化发展。
私募基金虽然从体系上,是直接受中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)的监管,按照中基协的标准和要求执行。但在实践中,却同时要受到全国人大及国务院、证监会、央行、发改委、银监会、保监会、中证登、交易所、股转系统、中证协等监管机构的约束和影响。
私募基金已受到不同维度和程度上的全面监管
从私募行业的系统性监管制度上,有全国人大和国务院颁发的《证券投资基金法(2015年修正)》、证监会的《私募投资基金监督管理暂行办法》、中基协的《私募投资基金募集行为管理办法》等。
从投资端上,有证监会的《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、央行的《关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知》、发改委的《政府出资产业投资基金管理暂行办法》、银监会的《商业银行委托贷款管理办法》、保监会的《关于设立保险私募基金有关事项的通知》、交易所的《上交所-上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》、股转系统的《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》等。
从投资者管理的角度上,有中基协的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》、证监会的《证券期货投资者适当性管理办法》等。
从操作指引上,有中基协的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金备案须知》等。的例如在4月27日出台的“资管新规”中,私募基金产品就被划为其中。
从风险控制和信息披露层面上,有中基协的《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金信息披露内容与格式指引》、证监会的《关于禁止违规开展私募产品拆分转让业务问题的答复》等。
除此之外,还有规范私募基金管理人的各项文件。可以说,私募基金是受到了全方位的监管,各项机构出台的制度政策都可能直接或间接地将私募基金纳入其中。
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